菲律宾反洗钱工作取得显著进展

  

据总部位于巴黎的全球脏钱监管机构金融行动特别工作组 （FATF） 的区域分支机构称，菲律宾在解决其反洗钱/打击资助恐怖主义 （AML/CFT） 框架的技术合规缺陷方面取得了显著进展。

亚太反洗钱小组（APG）在完成对菲律宾的互评报告的第二次跟进后，决定将菲律宾从加强（加速）名单移至加强跟进名单。

APG表示：“为了与 APG 第三轮程序保持一致，菲律宾将从加强（加速）转向加强跟进，并将继续向 APG 报告加强其实施反洗钱/打击资助恐怖主义措施的进展。”

加强跟进的国家是由于其在 AML/CFT 系统在技术合规性或有效性方面存在重大缺陷而需要进行更密集跟进的国家，而加强（加速）跟进的国家是存在非常严重缺陷的国家。

APG 表示：“由于取得了这一进展，菲律宾已根据建议中的每一项重新评级，使其基本符合要求。”

APG 表示，额外的立法和监管措施解决了菲律宾在没收犯罪工具和犯罪所得以及执行临时措施方面存在的大部分缺陷。

修订后的法律和监管措施、机制和程序全面解决了菲律宾在实施与恐怖主义和恐怖主义融资以及大规模杀伤性武器及其融资相关的金融制裁能力方面的大部分缺陷。

APG 表示，对2001 年反洗钱法的进一步修订以及新的监管工具已经解决了 2019 年相互评估审查中的大部分缺陷。

APG称：“在本报告发布时，偶尔交易的门槛仅影响少数实体赌场的步入式客户，并且在分析中没有显著加权。此外，关于律师和会计师的定义中的范围差距仍然存在。”

它说，其余的缺点是《反洗钱法》第 3 节的排除，这可能导致一些律师和会计师不受 AML/CFT 要求的约束，以及缺乏对高风险国家赌场实施的监管措施。

该机构还指出，证券交易委员会 （SEC） 的新受益所有权措施通常对公司而言是全面的，并补充了反洗钱法及其实施规则和条例中加强使用和扩展条款的补充。

APG 指出，菲律宾已经在对与虚拟资产服务提供商 （VASP） 相关的威胁和漏洞进行风险评估，现在已经包括交换和转移以及虚拟资产的保管和管理。

关于被评为部分合规的现金快递的第 22 条建议，APG 表示有待立法解决缺陷，例如改进现有跨境申报系统的实施、增加对违规行为的处罚以及授权海关局 （BOC）抑制货币和货币工具的持有者。

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